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北京金自天正智能控制股份有限公司

證券投資管理辦法

 第一章  總則

第一條 為促進北京金自天正智能控制股份有限公司（以下簡稱“公司”）穩(wěn)健發(fā)展，提高公司金融投資收益，有效防范投資風險，提高投資決策水平, 合理有效使用資金，實現(xiàn)資金收益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》的相關規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券、期貨投資的范圍包括國債、金融企業(yè)債券，企業(yè)債券、基金、信托產(chǎn)品、委托理財?shù)冉鹑诋a(chǎn)品。

第二章  組織、決策與實施

第三條 公司財務部是公司證券投資日常歸口管理部門，負責在董事會及總經(jīng)理授權內(nèi)的投資具體操作。未經(jīng)董事會同意，不得從事期貨投資；未經(jīng)公司同意，控股子公司不得從事證券、期貨投資業(yè)務。

    第四條 由公司財務負責人組織財務部相關人員成立證券投資工作小組，負責投資工作的具體實施。

    第五條 公司財務部負責擬定證券投資方案并形成分析報告，經(jīng)公司投資工作小組討論通過后上報公司總經(jīng)理批準。超過總經(jīng)理審批權限的報董事長或董事會批準執(zhí)行。

    第六條 證券投資額度的審批按《公司章程》對董事會的授權及董事會對董事長、總經(jīng)理的授權權限執(zhí)行。

    第七條 證券投資應嚴格按照經(jīng)批準后的投資方案進行操作。在執(zhí)行過程中，需要根據(jù)市場變化情況調(diào)整方案的，應按上述第六條規(guī)定重新進行報批。

    第八條 公司財務部應對已投資的證券有關情況進行跟蹤，并定期以書面形式編制公司月度投資分析報告。

第三章  資金及賬戶管理

    第九條 公司進行證券投資的資金應為公司自有資金，不得利用銀行貸款及募集資金進行證券、期貨投資。

    第十條 公司的證券投資只能選擇在中國證監(jiān)會核準營業(yè)的證券公司和商業(yè)銀行以本公司名義設立證券賬戶和資金賬戶，不得使用他人帳戶或向他人提供資金進行證券投資，公司開戶、轉戶、銷戶時需經(jīng)總經(jīng)理批準。

    第十一條 公司進行證券投資涉及的資金劃撥程序應嚴格遵守公司財務管理制度。

    第十二條 公司進行證券投資應有專門的銀行帳戶，并在證券公司或商業(yè)銀行設立資金帳戶，與開戶銀行、證券公司或商業(yè)銀行簽訂三方存管協(xié)議，使銀行帳戶與資金帳戶對接。資金帳戶中的資金只能轉回公司指定三方存管賬戶。

第四章  證券投資的風險控制

    第十三條 公司證券投資具體執(zhí)行人員及其他知情人員不得利用內(nèi)幕信息謀取私利。

    第十四條 公司遵循價值投資理念，并可接受專業(yè)金融投資機構的服務，以提高自身的證券投資水平和風險控制能力，維護公司利益。

    第十五條 由于證券投資品種多樣，且存在諸多不確定因素，公司應通過以下具體措施，力求將風險控制到最低程度：

（1）參與和實施證券投資計劃的人員應具有扎實的金融投資理論及豐富的金融投資管理經(jīng)驗。必要時可聘請外部專業(yè)金融投資機構為公司證券投資提供咨詢服務。

    （2）公司投資債券宜選擇國債，政策性銀行債，大型國有商業(yè)銀行債作為主要投資品種，選擇企業(yè)債券投資時，只能對具有AA信用級別以上的債券進行投資。

    （5）公司投資基金應從基金公司的人才、制度、技術、市場、過往業(yè)績等多方面選擇資質(zhì)良好的基金公司，注重所選擇的基金品種與公司投資策略相符合。

    （6）公司應嚴格選取具備代客理財或從事證券投資業(yè)務資格的公司進行委托理財，委托理財以選取保本保息、保本分成為主的本金穩(wěn)定類型為宜。

       第十六條 公司指定專人負責證券投資的風險監(jiān)控，風險監(jiān)控人不能介入公司的投資操作，應專注于公司投資風險提示以及強制平倉管理，在具體投資方案中詳細設置止損控制。

第五章  財務審計監(jiān)控

    第十七條 負責證券投資的專門人員，每月須將全部交易清單交公司財務部，由財務部計算浮動盈虧并進行賬務處理。

    第十八條 公司財務部發(fā)現(xiàn)持倉股票可能存在較大風險或認為公司證券投資規(guī)模過大時可向公司總經(jīng)理匯報，由總經(jīng)理決定是否需要進行調(diào)整。

第十九條 公司監(jiān)察審計部可以定期或不定期對公司證券、期貨投資情況進行審計并出具內(nèi)部審計報告。

第六章  附則

    第二十條 本辦法日后如與國家頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或經(jīng)修訂后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

    第二十一條 本辦法由公司董事會負責解釋與修訂。

    第二十二條 本辦法自公司董事會審議通過之日起實施。

                         北京金自天正智能控制股份有限公司

2013年3月26日